Sistema de Control Interno - SCI

1. Marco Normativo

• 1.1. Ley de Control Interno de las entidades del Estado N° 28716
  • 1.1.1. Decreto de Urgencia Nº 067 - 2009
  • 1.1.2. Ley de Control Interno de las entidades del Estado Nº 28716
  • 1.1.3. Ley de Control Interno de las entidades del Estado Nº 29743
• 1.2. Aprobación de Guía de Implementación del SCI Resolución N° 004-2017-CG
• 1.3. Aprobación de normas de Control Interno Resolución N° 320-2006-CG
• 1.4 Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la Controlaría General de la República N° 27785
• 1.5 Aprobación de la Directiva N°013-2016-CG/GPROD  para la Implementación del SCI  Resolución N° 149-2016-CG

2. Fases del Proceso de Implementación

• 2.1. Planificación
  • 2.1.1. Actas de Compromiso para la Implementación del SCI
    • 2.1.1.1 Acta de Compromiso 07 JUL 2009
    • 2.1.1.2 Acta de Compromiso 24 JUL 2015
    • 2.1.1.3 Acta de Compromiso 28 ENE 2016
    • 2.1.1.4 Acta de Compromiso 18 MAY 2016
    • 2.1.1.5 Acta de Compromiso 17 OCT 2016
    • 2.1.1.6 Acta de Compromiso Individual - Gerente General
    • 2.1.1.7 Acta de Compromiso Individual - Asesor Legal
    • 2.1.1.8 Acta de Compromiso Individual - Supervisor de Gerencias Zonales
    • 2.1.1.9 Acta de Compromiso Individual - Gerente de Formación Profesional
    • 2.1.1.10 Acta de Compromiso Individual - Gerente de Investigación y Normalización
    • 2.1.1.11 Acta de Compromiso Individual - Presidente Ejecutivo
    • 2.1.1.12 Acta de Compromiso Individual - Gerente de Administración y Finanzas
    • 2.1.1.13 Acta de Compromiso Individual - Gerente de Planificación y Presupuesto
    • 2.1.1.14 Acta de Compromiso Individual - Escuela Superior Técnica
  • 2.1.2. Conformación del Comité de Control Interno
    • 2.1.2.1 Modificación de Conformación Comité Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 136-2011-02.00
    • 2.1.2.2 Modificación de Conformación Comité Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 020-2015-02.00
    • 2.1.2.3 Modificación de Conformación Comité Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 056-2015-02.00
    • 2.1.2.4 Modificación de Conformación Comité Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 143-2015-02.00
    • 2.1.2.5 Modificación de Conformación Comité Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 118-2016-02.00
    • 2.1.2.6 Conformación de Integrantes del Comité de Control Interno (Anexo 5 de Directiva N° 013-2016-GG/GPROD)
    • 2.1.2.7 Reconformación de Integrantes del Comité de Control Interno (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 151-2018-02.00)
  • 2.1.3. Designación de Coordinadores de Control Interno
  •      2.1.3.1 Designación de coordinadores de Control Interno Sede Central - Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 120-2016-02.00
  • ​     2.1.3.2 Designación de coordinadores de Control Interno Sedes Zonales - Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 147-2016-02.00
  •      2.1.3.3 Dejan sin efecto la designación de coordinadores de Control Interno - Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 38-2017-02.00
  •      2.1.3.4 Designación de coordinadores de Control Interno en las gerencias zonales, centros de formación y unidades operativas - Resolución de Gerencia General N° 11-2018-03.00
  •      2.1.3.5 Reconformación de coordinadores del Comité de Control Interno - Resolución de Presidencia Ejecutiva  N° 41-2019-02.00
  • 2.1.4. Reglamento del Comité de Control Interno
    • Reglamento del Comité de Control Interno RE-PE/OPP/001-2015
    • Reglamento del Comité de Control Interno RE-PE/OPP/002-2015
    • Reglamento del Comité de Control Interno RE-PE/OPP/001-2016
    • Reglamento del Comité de Control Interno RE-PE/OPP/001-2018 (Nuevo)
  • 2.1.5. Sensibilización y Capacitación
    • Plan de Sensibilización y Capacitación (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 87-2018-02.00)
    • Importancia del Control Interno (Ref. Video de la Contraloría General de la República)
    • 2.1.5.1 Presentaciones
      • 2.1.5.1.1. Equipo MAPRO Presentación SCI
      • 2.1.5.1.2. Avances en Implementación Sistema de Control Interno
      • 2.1.5.1.3. Avance del Proyecto "Documentación y Difusión de Procesos"
      • 2.1.5.1.4. Afiche: Fórmula Triple A de Control Interno
      • 2.1.5.1.5  Afiche: Beneficios del Control Interno
    • 2.1.5.2. Capacitaciones
      • 2.1.5.2.1 Taller de Sensibilización en Gestión por Procesos
      • 2.1.5.2.2 Curso Mejora Continua y Rediseño de Procesos en el Sector Público
      • 2.1.5.2.3 Curso Taller Gestión del Riesgo y Control Interno
        • a) Gobierno Corporativo
        • b) COSO II Control Integrated Framework
        • c) El proceso de gestión de riesgo como componente integral de la gestión empresarial
        • d) La Administración del Riesgo Empresarial
  • 2.1.6. Programa de Trabajo para elaborar el Diagnostico del SCI
    • Programa de Trabajo para elaborar el Diagnostico del SCI Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 138-2016.02.00
  • 2.1.7. Informe de Diagnostico del Sistema de Control Interno
    • Informe de Diagnóstico del Sistema de Control Interno (2015)
    • Informe de Diagnóstico del Sistema de Control Interno (2017)
  • 2.1.8. Plan de Trabajo del Sistema de Control Interno
    • Plan de Trabajo del Sistema de Control Interno (2015)
    • Plan de Trabajo del Sistema de Control Interno (2017)
    • Política, Manual y Plan de Trabajo de Gestión de Riesgo del SENCICO - Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 45-2018-02.00
  • 2.1.9. Comité de Riesgos
    • 2.1.9.1. Conformación del Comité de Riesgos (Resolución de Presidencia Ejecutiva N° 34-2017-02.00)
    • 2.1.9.2. Acta del Comité de Riesgos N° 1 (31/10/2018)
    • 2.1.9.3. Acta del Comité de Riesgos N° 2 (21/01/2019)
    • 2.1.9.4. Acta del Comité de Riesgos N° 3 (24/01/2019)
    • 2.1.9.5. Acta del Comité de Riesgos N° 4 (08/02/2019)
    • 2.1.9.6. Acta del Comité de Riesgos N° 5 (15/02/2019)
    • 2.1.9.7. Acta del Comité de Riesgos N° 6 (25/02/2019)
    • 2.1.9.8. Acta del Comité de Riesgos N° 7 (12/03/2019)
• 2.2. Ejecución
  • 2.2.1. Actas de Comité
    • 2.2.1.1. Acta N° 001-2014-CCI
    • 2.2.1.2. Acta N° 002-2014-CCI
    • 2.2.1.3. Acta N° 003-2014-CCI
    • 2.2.1.4. Acta N° 004-2014-CCI
    • 2.2.1.5. Acta N° 005-2014-CCI
    • 2.2.1.6. Acta N° 006-2014-CCI
    • 2.2.1.7. Acta N° 007-2014-CCI
    • 2.2.1.8. Acta N° 008-2014-CCI
    • 2.2.1.9. Acta N° 009-2014-CCI
    • 2.2.1.10. Acta N° 010-2014-CCI
    • 2.2.1.11. Acta N° 011-2014-CCI
    • 2.2.1.12. Acta N° 001-2015-CCI
    • 2.2.1.13. Acta N° 002-2015-CCI
    • 2.2.1.14. Acta N° 003-2015-CCI
    • 2.2.1.15. Acta N° 004-2015-CCI
    • 2.2.1.16. Acta N° 005-2015-CCI
    • 2.2.1.17. Acta N° 006-2015-CCI
    • 2.2.1.18. Acta N° 007-2015-CCI
    • 2.2.1.19. Acta N° 008-2015-CCI
    • 2.2.1.20. Acta N° 009-2015-CCI
    • 2.2.1.21. Acta N° 010-2015-CCI
    • 2.2.1.22. Acta N° 011-2015-CCI
    • 2.2.1.23. Acta N° 012-2015-CCI
    • 2.2.1.24. Acta N° 013-2015-CCI
    • 2.2.1.25. Acta N° 014-2015-CCI
    • 2.2.1.26. Acta N° 015-2015-CCI
    • 2.2.1.27. Acta N° 016-2015-CCI
    • 2.2.1.28. Acta N° 017-2015-CCI
    • 2.2.1.29. Acta N° 018-2015-CCI
    • 2.2.1.30. Acta N° 019-2015-CCI
    • 2.2.1.31  Acta de la Reunión Suspendida por falta de Quorum
    • 2.2.1.32  Acta N° 001-2016-CCI
    • 2.2.1.33  Acta N° 002-2016-CCI
    • 2.2.1.34  Acta N° 003-2016-CCI
    • 2.2.1.35  Acta N° 004-2016-CCI
    • 2.2.1.36  Acta N° 005-2016-CCI
    • 2.2.1.37  Acta N° 006-2016-CCI
    • 2.2.1.38  Acta N° 007-2016-CCI
    • 2.2.1.39  Acta N° 008-2016-CCI
    • 2.2.1.40  Acta N° 001-2017-CCI
    • 2.2.1.41  Acta N° 002-2017-CCI
    • 2.2.1.42  Acta N° 003-2017-CCI
    • 2.2.1.43  Acta N° 004-2017-CCI
    • 2.2.1.44  Acta N° 005-2017-CCI
    • 2.2.1.45  Acta N° 006-2017-CCI
    • 2.2.1.46  Acta N° 007-2017-CCI
    • 2.2.1.47  Acta N° 008-2018-CCI
    • 2.2.1.48  Acta N° 009-2018-CCI
    • 2.2.1.49  Acta N° 010-2018-CCI
    • 2.2.1.50  Acta N° 011-2018-CCI
    • 2.2.1.51  Acta N° 012-2018-CCI
    • 2.2.1.52  Acta N° 013-2018-CCI
    • 2.2.1.53  Acta N° 014-2018-CCI
    • 2.2.1.54  Acta N° 015-2018-CCI
    • 2.2.1.55  Acta N° 016-2018-CCI
    • 2.2.1.56  Acta N° 017-2018-CCI
    • 2.2.1.57  Acta N° 018-2018-CCI
    • 2.2.1.58  Acta N° 019-2019-CCI
    • 2.2.1.59  Acta N° 020-2019-CCI
    • 2.2.1.60  Acta N° 021-2019-CCI
    • 2.2.1.61  Acta N° 022-2019-CCI
    • 2.2.1.62  Acta N° 023-2019-CCI
    • 2.2.1.63  Acta N° 024-2019-CCI
    • 2.2.1.64  Acta N° 025-2019-CCI
    • 2.2.1.65  Acta N° 026-2019-CCI
• 2.3. Evaluación
  • 2.3.1. Avance en la Implementación del Sistema de Control Interno al I Semestre 2014
  • 2.3.2. Avance en la Implementación del Sistema de Control Interno al II Semestre 2014
  • 2.3.3. Avance en la Implementación del Sistema de Control Interno al I Semestre 2015
  • 2.3.4  Avance en la Implementación del Sistema de Control Interno al II Semestre 2015
  • 2.3.5  Avance en la Implementación del Sistema de Control Interno al I Semestre 2016
  • 2.3.6  Avance en la Implementación del Sistema de Control Interno al II Semestre 2016
  • 2.3.7  Reporte de Evaluación de la Implementación del Sistema de Control Interno – Fase Planificación
  • 2.3.8  Avances en la implementación del Sistema de Control Interno al I Semestre 2018
  • 2.3.9  Estado situacional de la implementación del Sistema de Control Interno del SENCICO
  • 2.3.10  Informe del proceso de implementación del Sistema de Control Interno del SENCICO al 28/09/2018
  • 2.3.11  Informe del proceso de implementación del Sistema de Control Interno del SENCICO al 31/10/2018
  • 2.3.12  Informe del proceso de implementación del Sistema de Control Interno del SENCICO al 30/11/2018
  • 2.3.13  Informe del proceso de implementación del Sistema de Control Interno del SENCICO al 31/12/2018
  • 2.3.14  Avance de la implementación del Sistema de Control Interno del SENCICO al 2° semestre 2018

3. Comité de Control Interno

PRESIDENTE:
Isaias Jesús Quevedo de la Cruz
Gerente General
MIEMBROS:
Gloria Lus Valverde Carbajal
Gerente de Planificación y Presupuesto
Luis Enrique de la Flor Sáenz
Gerente de Administración y Finanzas
Andrés Sotil Chávez
Director de Escuela Superior Técnica
Gabriela Esparza Requejo
Gerente de Investigación y Normalización
Oscar Ítalo Quijano Caballero
Asesor Legal

Supervisor de Gerencias Zonales